【国投动态】纵深推进合规行动 赋能集团高质量发展

2023年以来，市国投集团严格遵照市国资委《关于加强国有企业合规管理三年行动工作（2023-2025年）指导意见》，立足国有资本投资运营核心职能，秉持“管业务必须管合规”原则，逐级压实管理责任，以“制度合规、流程合规、合规文化建设”为抓手，系统性推进合规管理体系建设，成功构建起全方位、多层次、立体化的合规治理格局。

一、合规管理组织体系全面构建

一是坚持权责清晰，通过制度明确了党委、董事会、经理层在合规管理中的职责边界，提高组织运转效率。二是坚持系统谋划，自上而下搭建了合规管理委员会、首席合规官、合规管理部门、合规管理员的组织体系，通过分级管理，推动合规管理工作在责任、标准、质量上对标对表，形成合力。三是坚持“三道防线”，构筑了业务职能部门、合规管理部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，形成闭环管理，提升合规风险防控质效。

二、合规管理制度体系不断健全

一是以集团公司制定的《合规管理办法》为基本制度核心，分级分类构建合规管理制度体系，制定并印发《合规委员会议事规则》《合规风险报告制度》《合规审查管理办法》等制度文件。二是结合集团公司及各出资企业实际，针对合规风险较高的业务领域制定《鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司采购管理制度（试行）》《金融板块公司债权清收及诉讼/仲裁案件合规管理办法》《鄂尔多斯市能源投资开发有限公司反商业贿赂暂行办法（试行）》等具体制度或专项指南。三是针对风险发生可能性、影响程度、潜在后果等因素，制定《合规风险识别清单》《业务流程合规管控清单》《岗位合规职责清单》，对合规风险进行量化识别。通过构建全链条制度体系，推动合规工作全领域覆盖。

三、合规管理运行机制有效落地

一是贯彻落实“管业务必须管合规”，建立健全业务领域相关合规管理制度和工作流程，充分发挥各部室职能作用，同时加强部门联动，提升合规管理效能。二是将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营的必经程序，建立健全合规审查机制，充分发挥合规审查对风险把控的支撑作用。三是建立健全合规风险识别评估预警机制，做好合规风险防控、应急预案与合规风险报告工作。四是开展合规管理有效性评价工作，对集团本部及6家重点出资企业的合规管理建设情况进行有效性评价并进行整改。五是建立合规问题整改、违规行为追责、绩效考核约束机制，及时完善规章制度，堵塞管理漏洞，将违规行为作为考核评价的重要依据。

四、合规管理文化理念深入人心

一是组织企业领导、中层管理人员和重点岗位工作人员签订《合规承诺书》，引导全体员工自觉依法合规履职，强化合规经营意识，形成时时讲合规、人人谈合规、事事都合规的文化氛围。二是建立健全常态化合规培训机制，针对经营管理人员、重点岗位工作人员、新入职人员开展形式多样的合规管理培训，打造合规学习“新常态”，在公共走廊、图书阅读室等场所张贴合规文化及普法宣传标语，通过线上系统推送普法资料，让合规文化融入日常。三是组织开展普法知识有奖问答，以考促学，引导全员积极学法用法，推动合规理念从“被动灌输”向“主动践行”转变。

五、合规管理信息化建设初见成效

一是通过线上系统实现企业用印、合同审批、财务报销、招标采购等工作的线上管理，将合规管理要求和防控措施与工作流程相融合。二是通过流程设计，加强各业务和职能部室对本部门关键合规风险点的审查，实时跟踪，强化过程管控，及时排查消除风险隐患。

从组织架构的立体搭建到制度体系的精准完善，从运行机制的落地生根到文化理念的浸润人心，再到信息化手段的赋能提效，市国投集团以“全链条管控、全维度覆盖、全层级贯通”的扎实实践，为国有资本投资运营筑牢合规“防火墙”、夯实发展“压舱石”。未来，集团将继续以合规管理为抓手，持续迭代管控模式、深化价值创造，让合规不仅成为规范经营的“底线准则”，更成为驱动改革创新的“动力引擎”，进一步服务集团发展战略、守护国有资产增值、赋能产业升级。