集团各部室：

现将《部门及员工绩效管理办法》印发给你们，请遵照执行。

             鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司

2023年6月20日

鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司

部门及员工绩效管理办法

第1章 总 则

第一条 目的

为规范鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司总部（以下简称“集团总部”）部门及员工的绩效管理工作，充分激发员工的积极性和创造性，为员工的薪酬、晋级晋升、培训等提供依据，结合集团总部实际，制定本办法。

第二条 适用范围

本办法适用于集团总部各部门、部门正副职、部门内各岗位员工（不含试用期及临时性岗位员工）。

第三条 原则

（一）战略导向原则。通过绩效管理体系的建立，清晰的传达组织的目标和期望，引导员工共同达成组织目标。

（二）客观公正原则。管理规则公开，绩效指标的制订与调整，由指标承担者与其上级领导共同协商确定，员工有知晓自己考核结果的权利。

（三）激励约束原则。强化“业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下”的理念，将员工的薪酬分配与考核结果有机结合。考核结果应用于任免建议、岗位晋升和培训等方面。

第2章 组织与职责

第四条 绩效考核领导小组主要职责

绩效考核领导小组是公司绩效管理的最高机构，公司董事长担任组长、总经理担任副组长，其他高管成员任组员。主要职责如下：

（一）负责审定集团总部绩效管理制度及监督制度执行情况；

（二）负责部门绩效考核结果的审批；

（三）绩效考核申诉的最终裁定；

（四）其他绩效考核重大事项的决策。

第五条 党委办公室主要职责

党委办公室是集团总部绩效管理的归口管理部门，主要职责如下：

（一）负责集团总部绩效管理制度的制定、修订；

（二）监督各部门评估工作的进行，提供必要的咨询和培训；

（三）汇集、建档和分析绩效管理的有关资料，对部门的绩效改善和绩效评估结果应用提出建议；

（四）负责绩效考核结果申述受理、调查及裁定结果解释；

（五）统计绩效考核结果，应用绩效考核结果进行薪酬管理、职务调整、培训管理、员工管理等。

第六条 企业管理部主要职责

企业管理部是本部各部门考核的主责部门，协助党委办公室做好组织绩效管理。主要职责如下：

（一）负责分解公司经营计划至各部门；

（二）负责提供部门考核的相关数据；

（三）负责组织部门组织绩效考核工作。

第七条 各部门负责人主要职责

各部门负责人是部门绩效管理的直接管理者，管理过程应接受党委办公室的指导和监督，对职责范围内的绩效管理实施效果承担责任。主要职责如下：

（一）负责所属员工绩效指标的制定；

（二）负责所属员工的绩效辅导；

（三）负责所属员工的绩效考核评分；

（四）负责所属员工的绩效面谈；

（五）及时准确的提供员工绩效考核的相关数据、信息。

第3章 绩效考核管理

第八条 考核方法及考核周期

（一）考核方法

集团总部部门组织绩效考核采用平衡计分卡（BSC）和关键驱动因素（KPI）二种考核法结合确定，并辅以阶段性任务作为补充。部门正副职个人绩效与组织绩效强关联确定。部门其他员工个人绩效采取组织绩效指标的岗位分解和重点工作相结合的方式确定。

（二）考核周期

部门组织绩效为半年度、年度，个人绩效考核周期均为季度、年度。

第九条 绩效考核指标类型

（一）任务绩效

组织任务绩效指的是最能有效影响企业价值创造的关键驱动因素，通过平衡计分卡（BSC）绘制的战略地图对企业经营目标进行分解后，得到各组织的主要指标项，再结合部门职能、阶段重点工作等，形成当期侧重考察的指标项。详见《各部门任务绩效指标库》（附件1）。指标选取控制在10个左右，其中量化型指标占70%以上。

个人任务绩效指在组织任务的分解基础上，结合个人岗位职责及工作重点，从当期工作计划中提取的重点考察的指标项。指标的具体考核设置需要由部门负责人与员工共同确定。

（二）周边绩效

主要考核部门之间的协作能力，主要包括主动性、响应时间、解决问题时间、信息及时反馈、服务质量方面的考核。详见《周边绩效指标评价表》（附件2）。

（三）管理绩效

主要考核部门负责人和其他管理类对员工的工作分配、业务指导、职业发展、沟通效果、管理力度方面的管理，目的是考核团队管理能力。详见《管理绩效指标评价表》（附件3）。

（四）态度绩效

主要考核员工对待工作的态度，主要包括责任心、纪律性、积极性、协作性四个维度。详见《态度绩效指标评价表》（附件4）。

（五）能力绩效

主要考核员工对待工作的态度，主要包括计划和执行能力、专业技能、知识学习能力、沟通理解能力、团队合作能力五个维度。详见《能力绩效指标评价表》（附件5）。

第十条 指标权重设置原则

绩效考核指标的权重是指考核指标在考核总分中的比重，根据指标的重要性确定指标的权重。权重设计的原则：

（一）对绩效影响越大的指标权重越高，重点工作比常规工作权重高；

（二）对被考核者影响直接且显著的指标权重高；

（三）权重分配在同级别、同类型岗位之间应具有一致性，又兼顾每个岗位的独特性，具有一定的浮动范围；

（四）除特殊情况（如1-2个指标就能衡量绩效好坏或极其重要）外，每个指标的权重一般不超过30％，不小于5%。

第十一条 加减分项设置

在组织绩效考核上充分倡导强激励、强约束。在绩效指标外，对突出贡献进行加分鼓励，对管理红线进行扣分惩罚，并在当期绩效应用中及时反馈。

加减分事项具体详见《组织绩效考核加减分事项说明》（附件6），并由事项主责部门在事项发生的考核周期内及时提交《组织绩效加减分申请表》（附件7）

其中加分事项须申请部门另附事迹说明，企业管理部审核，经总经理审批后计入当期绩效。减分事项由企业管理部、纪检监察室、审计稽核部联合提供意见，并确定责任部门和责任人，报绩效考核领导小组审批后计入当期绩效。

第十二条 绩效考核指标填报

（一）部门组织绩效填报

每年1月份，集团确认《年度经营业绩考核目标》后，企业管理部根据公司全面预算情况分解相应指标，结合当年度经营重点，与各分管领导商议后完成对各部门重点经营任务的下达，并分别设置半年度及年度目标值。各部门分管领导根据半年度和年度部门常规工作和重点任务，与部门主要负责人共同确定半年度及年度考核指标与权重，由部门主要负责人填写《部门绩效考核表》（附件8），报绩效考核领导小组审批后，作为部门半年度及年度考核依据，并交企业管理部备案。

每年7月份，企业管理部可根据经营计划动态完成情况，对上半年度完成情况进行绩效回顾，可结合上级单位要求对下半年各部门目标值进行调整，报绩效考核领导小组审批后生效。

每年10月份，各部门可对年度分解的组织绩效发起一次组织绩效指标目标值修正工作，与各部门分管领导确认后，报绩效考核领导小组审批后调整。

其中，绩效指标目标值调整需填写《绩效目标调整申请表》（附件9），且调整理由须符合以下前提之一：

1. 绩效目标设定的关键假设条件发生重大变化，如政策、市场、社会环境等出现重大变化；

2. 集团的经营策略或集团层面的关键绩效任务进行了调整；

3. 部门的组织职责发生了变化。

（二）员工绩效考核填报

部门绩效考核表确认后七个工作日内，部门负责人根据部门工作计划和被考核人岗位职责，经上下级之间共同协商，制定被考核人当期工作目标和工作计划。部门负责人与员工依据个人工作计划，将工作计划和目标转化为考核指标，确定各项考核指标、目标值和权重，将所有指标写入《员工季度绩效考核表》（附件10），员工填报工作每季度进行一次，报分管领导审核后实施。

第十三条 考核指标评分标准

任务绩效指标设置主要以量化型为主，以是否型和评价型指标为辅，评分标准详见《各部门任务绩效指标库》。周边绩效、管理绩效、态度绩效.能力绩效以评价型为主，评分标准详见《周边绩效指标评价表》、《管理绩效指标评价表》、《态度绩效指标评价表》、《能力绩效指标评价表》。

第十四条 绩效考核评价

（一）部门绩效考核评价

每年7月份的第一周和12月份的最后一周，部门主要负责人按实际工作完成情况，填写《部门绩效考核表》后交企业管理部，企业管理部联合财务管理部对各部门任务绩效中经营业绩数据进行核实确认，其他工作形式的量化型指标、是否型指标或评价型指标，报分管领导初评，再报总经理复评、董事长复评。同时，企业管理部向各部门负责人及各子公司负责人下发《周边绩效指标评价表》，汇总对本部各部门的周边绩效评分结果。最终成绩计算规则如下：

企业管理部统一填写《部门绩效评价汇总表》（附件11）按考核比例计算出各部门组织绩效最终成绩，根据每年绩效考核领导小组商议是否进行强制分布。最终考核等级结果须报绩效考核领导小组审批。交党委办公室备案。

（二）部门正副职绩效考核评价

每年7月份的第一周和12月份的最后一周，党委办公室发起部门管理绩效考核，分别向各部门分管领导及部门员工发放《管理绩效指标评价表》，并于发起后三个工作日内收集并统计各部门正副职管理绩效得分，各考核人权重如下：

党委办公室结合企业管理部关于部门绩效的考核结果，负责计算各部门正副职绩效考核结果,详见《部门正副职绩效评价汇总表》（附件12）。并报绩效考核领导小组审批。最终成绩计算规则如下：

（三）员工绩效考核评价

每季度末月最后一周，各部门自行组织员工考核。被考核人按实际工作完成情况，填写《员工季度绩效考核表》，部门负责人对部门员工进行工作完成情况评分，分管领导复评。如遇部门内有其他管理团队或部门副职分管情况，则部门内其他管理者有考核建议权。

党委办公室在取得半年度组织绩效得分后，填写《员工半年度绩效等级分布表》（附件13）对员工进行分布排序，由总经理审核，并报绩效考核领导小组审批。

每年12月份的最后一周，由党委办公室发起对全体员工的态度绩效和能力绩效评价工作，部门负责人负责对员工年度的态度和能力维度进行评价后最终统计计算员工的绩效考核结果，。党委办公室填写《员工年度绩效考核汇总表》（附件14）。报绩效考核领导小组审批后兑现。各部分成绩计算规则如下：

第十五条 绩效的标准化处理

员工评分由各部门给出，存在人为评价差异，通过进行标准化系数换算拉开差距。

员工半年度绩效考核标准化得分=个人半年度绩效考核得分/部门内员工绩效考核平均分ⅹ部门半年度组织绩效考核得分

员工年度绩效考核标准化得分=个人年度绩效考核得分/部门内员工绩效考核平均分ⅹ部门年度组织绩效考核得分

第十六条 绩效等级规则

（一）部门绩效得分，实行四级部门绩效考核等级：

（二）员工绩效得分，实行五级个人绩效考核等级：

第十七条 不予考核的对象

（一）休产假期间不参与绩效考核，执行国家生育政策；

（二）员工工伤期间不参与绩效考核，执行国家工伤政策；

（三）严重违纪或造成重大损失者，扣除日常绩效，公司保留诉诸法律权利。

（四）绩效考核领导小组认定的不予考核的情形。

第十八条 未满考核周期的对象

（一）已转正但未满考核周期的员工，当期绩效如实考核，按照实际工作时间折算日常绩效。

（二）绩效考核截止日之前因工作调整不在集团本部工作的，但在集团系统内继续工作的员工，当期绩效如实考核，按照实际工作时间折算日常绩效。

（三）已离职员工，当季度和年度绩效考核结果均视为淘汰，不再继续参与公司任何形式的绩效分配（包括基本绩效和年度绩效等）。

第4章 绩效考核结果的运用

第十九条 绩效兑现

绩效考核等级标准对应绩效工资的发放系数，是绩效考核结果运用的重要依据。

绩效工资分为基本绩效工资和年度绩效工资两个部分，其中半年度绩效等级应用于基本绩效工资的兑现，年度绩效等级应用于年度绩效工资的兑现。

不同人员基本绩效工资和年度绩效工资的基数值不同，具体参见《鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司总部员工薪酬管理办法》。

（一）组织绩效等级系数

（二）个人绩效等级系数

（三）部门正副职绩效工资兑现

部门正副职基本绩效工资=基本绩效工资基数×半年度组织绩效等级系数×个人绩效半年度考核等级系数

部门正副职年度绩效工资=年度绩效工资基数×年度组织绩效等级系数×个人绩效年度考核等级系数

（四）员工绩效工资兑现

部门员工基本绩效工资=基本绩效工资基数×半年度组织绩效等级系数×个人绩效半年度考核等级系数

部门员工年度绩效工资=年度绩效工资基数×年度组织绩效等级系数×个人绩效年度考核等级系数

第二十条 薪酬调整

指员工因绩效考核表现的优劣而随之发生的薪酬调整。考核等级与薪酬调整对应关系如下：

第二十一条 员工培养和培训

针对年度绩效考核等级情况，结合公司的人才发展策略，为不同的员工提供适合的培训。

（一）年度考核为B级及以上的员工优先列为公司深造、培养的对象。

（二）年度考核等级为D级由党委办公室协助部门负责人对其进行针对性强化培训，帮助员工改善绩效，如被考核人是部门负责人的，由党委办公室协助其分管领导对其进行强化培训，帮助其改善绩效。

第二十二条 岗位调整

通过分析绩效考评记录，了解员工与工作岗位的适应程度，进行岗位调整：

（一）岗位晋升：通过对员工在一定时期的连续绩效分析，绩效考核等级连续三年为A或连续五年为B及以上且工作态度积极的员工作为公司晋升培养对象，可视情况优先晋升。

（二）岗位调整：根据绩效考核结果进行岗位调整

连续两年为C或两个季度D需进行岗位调整，由党委办公室征求该员工部门负责人或分管领导意见，按管理权限报批后调整。

（三）员工辞退：年度考核为E或连续两年考核为D，代表确实不能胜任工作的员工，可依法定程序终止劳动关系。

第二十三条 用于制定员工个人发展或绩效改进计划

通过绩效考核结果，员工及员工的上级均可从不同角度上看到员工绩效的长处及不足。对于不足方面，员工的上级可协助员工制订绩效改进计划，不断提高员工的绩效水平。

第5章 绩效面谈

第二十四条 绩效考核结束后，根据绩效考核结果，按照被考核者直接上级负责面谈的原则进行绩效面谈。党委办公室可根据需要组织对部分员工进行绩效面谈。

第二十五条 绩效面谈应以正式的、面对面的方式进行。面谈围绕绩效考核结果进行，就绩效情况进行沟通和分析，帮助员工制定绩效改进和能力提升计划，各部门负责人填写《员工绩效面谈记录表》（附件15），并统一交党委办公室备案。

第6章 绩效申诉处理

第二十六条 绩效面谈后，员工如认为受到不公平对待或对考核结果有异议，可在绩效面谈结束五个工作日内向党委办公室申诉。

第二十七条 按照谁申述谁举证的原则，员工就考核问题向党委办公室提出申诉。党委办公室负责申诉记录、备案《员工绩效申诉表》（附件16）。

第二十八条 党委办公室接到申诉后，应在三个工作日内做出是否受理的答复。对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。

第二十九条 受理的申诉事件，首先由党委办公室对申诉内容进行调查，提出处理建议；如员工对党委办公室的处理建议不服可向绩效考核领导小组申诉，由绩效考核领导小组于十个工作日内进行最终裁定。

第三十条 党委办公室根据绩效考核领导小组的授权拥有申诉处理结果的最终解释权。

第7章 附则

第三十一条 本办法未尽事宜，由公司根据实际情况另行研究。

第三十二条 本办法由公司绩效考核领导小组授权党委办公室和企业管理部负责解释和修订，经由绩效考核领导小组审批后发布。

第三十三条 本办法自发布之日起施行，公司以前所发绩效管理文件与本办法冲突的以本办法为准。

附件1、各部门绩效指标库

2、周边绩效指标评价表

3、管理绩效指标评价表

4、态度绩效指标评价表

5、能力绩效指标评价表

6、组织绩效考核加减分事项说明

7、组织绩效加减分申请表

8、部门绩效考核表

9、绩效目标调整申请表

10、员工季度绩效考核表

11、部门绩效考核汇总表

12、部门正副职绩效考核汇总表

13、员工半年度绩效等级分布表

14、员工年度绩效考核汇总表

15、员工绩效面谈记录表

16、员工绩效申诉表

附件2

周边绩效指标评价表

单位/部门：                                                                                                  考核周期：     年□半年度/□年度

附件3

管理绩效指标评价表

部门：                                                                                                       考核周期：     年□半年度/□年度

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附件4

态度绩效指标评价表

部门：                                                                                                                  考核周期：      年年度

附件5

能力绩效指标评价表

部门：                                                                                                                 考核周期：      年年度

附件6

组织绩效加减分事项说明

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附件7

组织绩效加减分申请表

附件8

部门绩效考核表

被考核部门：                

填表部门负责人签字/日期：                       填表分管领导签字/日期：        

总经理签字/日期：                              董事长签字/日期：

目标制定时填写《部门绩效考核表》，部门主要负责人和分管领导签字后，交企业管理部备案一份；

考核评价时部门负责人与分管领导对新增任务和权重商议调整后，按工作实际完成情况填写自述，交企业管理部统一完成后续评价流程。
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附件9

绩效目标调整申请表

被考核部门：                                               申请人签字：

调整理由须符合以下前提之一：

1. 绩效目标设定的关键假设条件发生重大变化，如政策、市场、社会环境等出现重大变化；

2. 集团的经营策略或集团层面的关键绩效任务进行了调整；

3. 部门的组织职责发生了变化。
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附件10

员工季度绩效考核表

被考核人：                             所在部门：

填表人签字/日期：                       填表部门负责人签字/日期：        

分管领导签字/日期：

目标制定时填写《员工绩效考核表》，员工和部门主要负责人签字；

考核评价时员工填写工作实际完成情况，如增加临时重点工作，权重须与部门负责人共同确认。

部分负责人评价后统一交分管领导复评，并将季度最终得分及等级商议确定后，交党委办公室审核并备案。
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附件11

部门绩效考核汇总表

考核周期：       年□半年度/□年度

企业管理部负责统计、计算部门考核得分，并填写评价汇总表，报绩效考核领导小组审批。

如绩效考核领导小组确定采取强制分布，则标注强制分布后等级，强制比例A为2个，B+为4个，B为1个，B-为1个。
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附件12

部门正副职绩效评价汇总表

考核周期：       年□半年度/□年度

党委办公室负责统计、计算部门正副职考核得分，并填写评价汇总表，报绩效考核领导小组审批。

‎附件13

员工半年度绩效等级分布表

党委办公室负责统计、计算部门员工考核得分，按最终成绩排序，报绩效考核领导小组审批。

排序等级分布满足如下比例：

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附件14

员工年度绩效考核汇总表

党委办公室负责统计、计算部门员工考核得分，按最终成绩排序，报绩效考核领导小组审批。

排序等级分布满足如下比例：

附件15

员工绩效面谈记录表

说明：1.绩效考核面谈表的目的是了解员工对绩效考核的反馈信息，并最终提高员工的绩；

2.季度考核为95分以下人员必须进行绩效面谈；

3.半年度/年度需要对部门内全体人员进行面谈

4.绩效考核面谈应在考核结束后一周内由被考核人上级领导安排，并报董事会办公室备案。

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附件16

员工绩效申诉表

鄂尔多斯市国有资产投资控股集团有限公司        2023年6月20日印发